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  • 基金从业试场《基金法度法规》知点:ETF的上市
  • 日期:2019-08-14   点击:   作者:locoy   来源:原创   字体:[ ]

  2017年基金从业试场凡例曾经弹奏开帷幕,基础凡例阶段是整顿个念书经过中对知点把握的要紧阶段,跟小编壹道到来念书基金从业阅世试场《基金法度法规》第什六章知点:查封锁式基金的上市与买进卖吧!

  2017基金从业试场《基金法度法规》知点

  知点:ETF的上市买进卖与申购、赎回回

  (壹)ETF份额折算与变卦吊销

  1.ETF份额折算的时间

  基金合同违反灵后,基金办人应逐步调理还愿构成直到到臻跟踪指数要寻求,此经过为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超越3个月。

  基金建仓期完一齐后,为便宜投资者跟踪基金份额净值变募化,基金办人畅通日会以某壹选定日期干为基金份额折算日,以标注的指数的1‰(或1%)干为份额净值,对原到来的基金份额及其净值终止折算。

  2.ETF份额折算的变卦吊销及绳墨

  ETF基金份额折算由基金办人操持,并由吊销结算机构终止基金份额的变卦吊销。

  基金份额折算后,基金份额尽和与基金份额持拥有人持拥局部基金份额将突发调理,但调理后的基金份额持拥有人持拥局部基金份额占基金份额尽和的比例不突发变募化。基金份额折算对基金份额持拥有人的进款无淡色性影响。

  3.ETF基金份额折算的方法

  假定某ETF基金办人决定了基金份额折算日(T日)。T日收盘后,基金办人计算当天的基金资产净值X和基金份额尽和Y.

  T日标注的指数收盘值为I,若以标注的指数的I‰干为基金份额净值终止基金份额的折算,则T日的目的基金份额净值为I /1000,基金份额折算比例的计算公式为:

  折算比例=(X/Y)/( I /1000)

  折算后的份额=原持拥有份额×折算比例

  (二)ETF份额的上市买进卖

  ETF上市后二级市场的买进卖与查封锁式基金相像,要遵循下列买进卖规则:

  (1)基金上市首日的收盘参考价为前壹工干日基金份额净值;

  (2)基金实行标价上涨跌幅限度局限,上涨跌幅比例为10%,己上市首日宗实行;

  (3)基金买进入申报数为100份或其整顿数倍,缺乏100份的片断却以卖出产;

  (4)基金申报标价最小变募化单位为0.001元。

  (叁)ETF份额的申购与赎回回

  1.申购和赎回回的场合

  基金办人将在末了尾申购、赎回回事情前公报申购、赎回回代劳动证券公司(上海证券买进卖所称为“代劳动证券公司”,深圳证券买进卖所称为“代劳动反证券公司”,却以壹致称为“参加以券商”)的名单。

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